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企業重組上市IPO

申請香港金融牌照,香港1號牌照申請詳情

在香港注冊普通公司很簡單,需要簡單的個人資料和公司資料即可在幾個工作日內快速完成注冊,但是如果注冊香港公司要從事金融服務行業,還需要申請特定的牌照。小編今天帶大家來了解了解香港1號牌照的申請要滿足幾個方面的要求。

香港1號牌照
香港1號牌照有大小之分,大牌是券商,能夠為客戶提供證券產品買賣的服務。小牌是中間商和介紹人,只能推薦客戶到券商處購買證券產品。
SFC下發的香港1號牌照(含大牌和小牌)一共有一千多個,從2003年到現在也就僅僅增加了四五百個。可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業會考慮委托一個辦理機構去申請或者直接收購一個現成的香港1號牌照。

證券交易作為金融行業的代表活動,同時也是最活躍的金融業務之一。香港作為國際級別的金融中心,擁有大量境內外商業實體在此上市,期望能在此項吸引投資者投資。而數量眾多的上市企業又給了投資者多樣化的選擇,令投資者能以多樣化的投資組合,增加投資收益。兩者相輔相成的關系,推動了香港證券市場的活躍和發展。活躍的證券交易市場,進一步促進了證券交易服務行業的發展。但想要在香港開展證券交易服務,就必須先申請證券交易牌照(1號牌)而要申請該牌照,就需要滿足一定的條件,具體為:

香港公司的要求
想要在香港申請證券交易牌照,就必須是在香港注冊經營的公司(也可為其他地區注冊,但在香港申請商業登記證)。為防范證券交易中可能產生的各類風險,該公司必須擁有合理且有效的架構設計及風險管控措施。同時,由于證券交易的特殊性,申請公司還必須在香港有實際經營的場地及設備,最大程度防止客戶利益受損。

對人員的要求
由于證券行業專業程度較高且風險較大,因此在符合公司硬性條件外,還需要滿足公司高級管理人員的要求。因此公司必須設置完整的公司管理架構,且擁有至少兩名負責人(RO,Responsible Officer)直接監督業務相關活動(其中一名監督者必須為執行董事,確保監督者所需的監督權利)。同時,RO必須為取得證監會考核的專業執牌人。

對資金的要求
一般來說。券商,都需要代管客戶的資金,并根據客戶指令進行證券的買賣操作。為避免公司在代管客戶資金時發生違規操作,導致客戶資金受到損失,因此香港證監會要求為客戶代管資金的證券1號牌(大1號牌)申請者,必須滿足不低于1千萬港幣的已認繳股本,以及不少于300萬港幣的流動資金要求。
上述只是簡單介紹1號金融牌照申請的基本要求,具體操作會涉及很多瑣碎的細節,申請過程中有很多需要注意的事項,一定要在專業人員的指引下進行申請操作。
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