第一，證券監管的原因是因為證券市場本身存在著市場風險及市場操縱、市場欺詐、內幕交易、違規關聯交易等需要由政府干預才能解決的市場失靈問題。

第二，證券監管是由政府或政府授權的專門機構對證券市場進行的干預。

第三，證券監管的對象，是證券市場本身及市場參與者。

第四，政府對證券市場進行監管的目標，是糾正或改善證券市場存在的市場失靈問題，以使證券市場能夠正常和高效運轉。

第五，政府在對證券市場進行監管時，同樣也離不開政府在實現其社會管理功能時所通常使用的手段，即行政的、法律的或經濟的手段。而政府對證券市場監管的權限范圍，也和政府的其他功能一樣，是有國家法律所規定的，即政府是依法對證券市場實施監管。